Acerca del identificador de personas jurídicas

El LEI es un código único de 20 dígitos asociado a una persona jurídica de acuerdo con la norma ISO 17442. El LEI es una herramienta de datos de referencia que estandariza cómo se identifica a una parte contratante en las transacciones financieras. Su objetivo es ayudar a mejorar la medición y el control del riesgo sistémico y facilitar un cumplimiento más rentable de los requisitos de presentación de informes reglamentarios. Una persona jurídica debería tener asignado un solo LEI a nivel mundial.

GS1 no determina qué entidades globales necesitan un LEI. Estos requisitos se rigen por las normas internacionales aplicadas a los participantes del mercado financiero.

¿Quién necesita un LEI?

Se puede solicitar un LEI para todas las partes incluidas en una transacción financiera, entre ellas:

  • Empresas inscritas en el Registro Mercantil, incluidas las filiales
  • Medios/Fondos de inversión
  • Organizaciones sin ánimo de lucro/benéficas
  • Organismos y organizaciones gubernamentales
  • Propietarios únicos (individuos que aparecen en su registro local)
  • Sucursales (la sede principal debe tener ya un LEI)

NO se debe solicitar un LEI para particulares o divisiones operativas. Estas entidades deben utilizar el LEI de su empresa matriz.

Para algunas empresas, el LEI no es una forma voluntaria de identificación, sino que lo exigen las normas locales, nacionales o internacionales. Para obtener más información sobre las normas que exigen un LEI, consulte https://www.gleif.org/en/about-lei/regulatory-use-of-the-lei

 

 

¿Cuál es el propósito de un LEI?

Se requiere un LEI para cumplir la normativa europea e internacional, como CRD IV, EMIR, Solvencia II y la Ley Dodd-Frank y, por lo tanto, se ha convertido en una parte integral de la presentación de informes en muchas áreas de la esfera financiera. Además, el LEI ya ha sido mencionado en otras normativas como, por ejemplo, en los estándares técnicos relativos a la AIFMD (Directiva de administradores de fondos de inversión alternativa) o en el contexto de MiFID II (Directiva sobre mercados de instrumentos financieros II)/ MiFIR (Reglamento sobre mercados de instrumentos financieros).

¿Cuál es la estructura de un LEI?

La estructura del identificador de personas jurídicas (LEI) se define en ISO 17442:2012. Un LEI consta de veinte caracteres:

 

Los primeros cuatro identifican la unidad operativa local (LOU) que emitió el LEI. 

Los caracteres quinto y sexto están reservados y siempre tomarán el valor 0.

Los siguientes doce caracteres consisten en dígitos y letras. La combinación es exclusiva de la persona jurídica.

Los dos últimos dígitos son dígitos de control.

¿Quién necesita un LEI?

Las empresas que participan en el comercio de derivados y que deben informar de ello a un registro de transacciones (enlace al sitio web del Bundesanstalt zur Finanzdienstleistungsaufsicht [Autoridad Federal de Supervisión Financiera] www.bafin.de), que son:

  • Bancos e instituciones financieras
  • Fondos de inversión
  • Aseguradoras
  • Proveedores de servicios de seguridad

El LEI es además interesante para empresas orientadas a la exportación, así como para otras empresas de la economía real que firman contratos de derivados.

Sin embargo, los particulares y las unidades de negocio legalmente dependientes no requieren un LEI.

¿Quién emite el LEI?

Los LEI son emitidos por las «unidades operativas locales» (LOU). GS1 forma parte de una red selecta de LOU acreditadas por la Fundación Global de Identificadores de Personas Jurídicas (GLEIF) para crear, asignar y mantener los LEI. Como LOU, GS1 ha sido responsable de la asignación del LEI desde febrero de 2017 y está acreditado para emitir los LEI en todo el mundo.

¿Cómo se obtiene un LEI?

Puede solicitar un LEI rápida y fácilmente a través de nuestro portal online. Solo tiene que crear una cuenta y enviar una solicitud. Una vez recibida su solicitud, se realiza una verificación de validación. Las comprobaciones de validación realizadas en los registros legales de LEI son para confirmar que la entidad solicitada existe, que cumple los requisitos para recibir un LEI y que los datos enviados son correctos. Una vez se verifican sus datos, se emite su LEI y se le envía por correo electrónico.

¿Cuál es el período de validez de un LEI?

El período de validez de un LEI es de un año a partir de la fecha de emisión o a partir de la última fecha de renovación. Si el LEI no se renueva dentro del período de tiempo de un año, el estado de registro será predeterminado a «Caducado». El estado «Caducado» puede afectar a la capacidad de su entidad para participar en informes reglamentarios y transacciones financieras.

¿Qué información está asociada al LEI?

Se adjunta un conjunto de datos de referencia a cada LEI y se pone a disposición del público en la base de datos GLEIF:

  •     Nombre oficial de la persona jurídica o de la gestora de fondos.
  •     Nombre del registro y número del registro
  •     Forma jurídica de la empresa
  •     Domicilio social de la sede central o de la gestora de fondos.
  •     Código de país según ISO (por ejemplo, DE)
  •     Fecha de la primera emisión del LEI
  •     Fecha del último cambio de la información guardada
  •     Fecha de la próxima renovación del LEI

¿Qué información sobre la empresa se publica en el registro del LEI?

  • Datos del LEI
  • Datos de la empresa
  • Dirección de la sede
  • Dirección legal


Además de la definición de LEI, puede encontrar más respuestas en nuestras Preguntas frecuentes.

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