Acerca del LEI

Causas de dispensa de comunicación

Valor del formulario
Definición
Sin LEILa empresa matriz no da su consentimiento para tener un LEI.
Persona NaturalNo existe una empresa matriz según la definición utilizada, porque la entidad está controlada por personas físicas sin ninguna persona jurídica intermedia que cumpla la definición de empresa matriz con consolidación contable.
Sin consolidarNo existe una empresa matriz según la definición utilizada, porque la entidad está controlada por personas jurídicas que no están sujetas a la preparación de estados financieros consolidados.
No hay persona conocidaNo existe una empresa matriz según la definición utilizada, porque no hay una persona conocida que controle la entidad (por ejemplo, participación accionaria diversificada).
Inconvenientes legalesLos obstáculos en las leyes o reglamentos de una jurisdicción impiden proporcionar o publicar esta información. Esto no incluye los casos en que, según el marco legal aplicable, revelar la relación con la empresa matriz requeriría el consentimiento de una de las entidades de la relación, o ambas, y dicho consentimiento no se pudo obtener (en estos casos se aplica el «Consentimiento no obtenido») . No se espera que la UOL verifique o analice si el marco legal constituye un obstáculo legal.
Consentimiento denegadoLos obstáculos en las leyes o reglamentos de una jurisdicción impiden proporcionar o publicar esta información: «el consentimiento de la empresa matriz era necesario en virtud del marco legal aplicable y la empresa matriz no dio su consentimiento o no pudo ser contactada». Tenga en cuenta que es responsabilidad de una entidad filial buscar el consentimiento de la empresa matriz cuando sea necesario para revelar la relación con la empresa matriz, por ejemplo, invitando por escrito a la entidad matriz a dar su consentimiento. No se espera que la UOL verifique o analice si el marco legal constituye un obstáculo legal.
Compromisos legales vinculantesLos compromisos legales vinculantes (que no sean las leyes o normativas de una jurisdicción), como los artículos que rigen la persona jurídica o un contrato, evitan proporcionar o publicar esta información. No se espera que la UOL verifique o analice si el marco legal constituye un obstáculo legal.
Detrimento no excluidoLa entidad filial ha tratado de consultar a la entidad matriz sobre transmitir la información de la empresa matriz a GLEIS, pero no pudo confirmar la ausencia de perjuicio de una manera que pueda prevenir adecuadamente los riesgos de responsabilidad para la entidad filial (o aquellos que actúan en su nombre) en virtud del marco legal aplicable. La divulgación de esta información sería perjudicial para la persona jurídica o la empresa matriz correspondiente. Esto incluirá razones generalmente aceptadas por las autoridades públicas en circunstancias similares, basadas en una declaración de la entidad.

Esta razón puede usarse solo cuando se apliquen las siguientes circunstancias acumulativas: [i) la empresa matriz no puede ser informada a través del GLEIS y tiene la posibilidad de corregir la información de la relación antes de la publicación (incluida la presentación de una causa para optar por no participar, ya sea porque la empresa matriz no tiene un LEI o tiene un LEI pero el GLEIS aún no ha implementado dicho sistema;] ii) la relación aún no está en el dominio público (la información que está en el dominio público supone aquí que la forma en que la información llegó al dominio público no infringió el marco legal aplicable); iii) la entidad filial tiene razones para creer que la empresa matriz puede considerar que la divulgación es perjudicial; (iv) la entidad filial ha tratado de consultar a la entidad matriz sobre transmitir la información de la empresa matriz a GLEIS, pero no pudo confirmar la ausencia de perjuicio de una manera que pueda prevenir adecuadamente los riesgos de responsabilidad para la entidad filial (o aquellos que actúan en su nombre) en virtud del marco legal aplicable.
Divulgación perjudicialLa divulgación de esta información sería perjudicial para la persona jurídica o la empresa matriz correspondiente. Esto incluirá razones generalmente aceptadas por las autoridades públicas en circunstancias similares, basadas en una declaración de la entidad.