LEI para bancos, sociedades de inversión, gestores de activos

A partir del 3 de enero de 2018, los bancos, las empresas de inversión y los administradores de activos deben informar a BaFin de las transacciones de valores realizadas en nombre de los clientes. Un LEI (identificador de personas jurídicas) es obligatorio para la identificación clara de las llamadas entidades.

¿Qué tienen que hacer?

Si aún no lo han hecho, los clientes deben ser informados sobre la nueva situación legal y se les debe pedir que soliciten un LEI. Si los clientes no quieren gestionar esto por sí mismos, es posible que los bancos y administradores de activos con poder notarial presenten solicitudes en este portal en nombre del cliente. El autorregistro requiere datos de referencia precisos. GS1 Germany verificará después los datos de referencia con la autoridad local pertinente, por ejemplo, un registro mercantil nacional.

Antecedentes

La legislación estipulada por la MiFID II / MiFIR requiere que un número significativo de actores del mercado, para los cuales actualmente no existe una obligación correspondiente, tenga un LEI en el futuro. Por ejemplo, las empresas de inversión deben obtener los LEI de sus clientes antes de proporcionar servicios que requieren la presentación de informes de transacciones realizadas en nombre de esos clientes.

Fue implementado en 2008 como resultado de la crisis del mercado financiero. La insolvencia del banco de inversión Lehmann Brothers desencadenó una reacción en cadena en los mercados financieros. Las principales economías industriales y emergentes (G20) acordaron aumentar la transparencia y la seguridad en el comercio fuera del mercado de derivados financieros.

Obtener el LEI.

Tres sencillos pasos para su LEI (identificador de personas jurídicas).

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