Información LEI

Breve definición del LEI

El identificador de personas jurídicas es un código de 20 dígitos que identifica inequívocamente a los participantes en el mercado financiero. Se trata de un sistema global, unificado y reconocido que tiene un único objetivo: mayor seguridad y transparencia para todas las partes. El número LEI individual es, por tanto, una respuesta directa a las causas que dieron lugar a la crisis financiera global y como sistema reconocido de identificación conecta, por primera vez, a las partes en transacciones financieras (como es el caso de personas jurídicas o fondos de inversión), con independencia de su respectivo país, gobierno o tipo de gobierno.

De hecho, el LEI no es una identificación voluntaria, sino que es obligatoria para los participantes en el mercado financiero. En Alemania eso significa que varios miles de empresas deben solicitar un LEI, en especial los actores que negocien con derivados, así como los grandes bancos, las empresas dedicadas a la exportación e incluso los ayuntamientos. Se prevé que, en el futuro, la obligatoriedad del LEI se amplíe para dar cabida a más empresas. El identificador de personas jurídicas se distribuye, a escala nacional a través de las llamadas unidades operativas locales (UOL), y GS1 Germany es una de las agencias emisoras certificadas.

¿Quién necesita solicitar un LEI?

El LEI no es una forma voluntaria de identificación, sino que es obligatoria para aquellos participantes en el mercado financiero sujetos a las obligaciones de información del EMIR. En Alemania eso significa que varios miles de empresas deben solicitar un LEI, entre ellas, en primer lugar, todos los actores que negocien con derivados, así como los grandes bancos, las empresas dedicadas a la exportación e incluso los ayuntamientos. Se presume que, en el futuro, la obligación de disponer de un LEI se amplíe a otras empresas. Como siguiente paso, todas las empresas que realicen transacciones con valores deben disponer de un LEI activo a 03.01.2018, cuando entre en vigor la Directiva MiFID-II, en virtud del Reglamento (UE) MiFIR. Entre otros, las fundaciones se verán afectadas por esta situación.

¿Para qué se utiliza el LEI?

El LEI se utiliza para identificar inequívocamente en todo el mundo a cualquier participante en el mercado financiero. Al utilizar el Sistema Global del LEI (GLEIS), garantiza la transparencia y la seguridad entre distintas partes financieras y permite la trazabilidad homogénea de las transacciones.

 

¿Cuál es el formato del código LEI?

Del mismo modo que el IBAN (número internacional de cuenta bancaria) o el BIC (código de identificación de negocio), el código LEI está estructurado con arreglo a una norma ISO.

El formato de código LEI consta de 20 caracteres alfanuméricos ISO 17442, con la estructura siguiente:

Código: 1234 56 789101112131415161718 1920

1234: Prefijo de cuatro caracteres correspondiente a la agencia emisora del LEI (UOL = unidad operativa local); 9676 es el prefijo de UOL, asignado en exclusividad a GS1 Germany

56: dos dígitos de separación, temporalmente reservados


789101112131415161718: doce dígitos de identificación de la persona jurídica


1920: dos dígitos de control de conformidad con la norma ISO 17442

¿Quién necesita un LEI?

Las empresas que participan en operaciones con derivados y que estén obligadas a comunicarlas a un registro de operaciones (enlace al sitio web del Bundesanstalt zur Finanzdienstleistingsaufsicht [Instituto Federal para la Supervisión de Servicios Financieros] www.bafin.de) que son:

  • Bancos e instituciones financieras
  • Fondos de inversión
  • Compañías de seguros
  • Proveedores de servicios de valores

Además, el LEI resulta interesante para las empresas dedicadas a la exportación así como para otras empresas de la economía real que suscriban contratos de derivados.

No obstante, ni las personas físicas ni las unidades de negocio sin personalidad jurídica necesitan un LEI.

¿Quién emite el LEI?

El LEI es emitido, a escala nacional por una agencia oficial emisora del LEI, también denominada unidad operativa local (UOL). GS1 Germany es una de las agencias emisoras certificadas.

La Unidad Central de Servicios del Sistema Global del LEI (GLEIS) es la Fundación Global del LEI (GLEIF). Esta entidad promueve la expansión y el establecimiento del Sistema Global del Identificador de Personas Jurídicas y coordina las agencias emisoras del LEI proporcionando normas de alcance mundial.

¿Cómo se recibe el LEI?

Puede solicitar el LEI, rápida y fácilmente, a través de nuestro portal en línea. Basta con registrarse, y luego, simplemente, presentar la solicitud. Una vez comprobados sus datos, recibirá inmediatamente su LEI, incluso antes de haberlo pagado.

También puede solicitar varios LEI al mismo tiempo. No dude en consultar la Guía para la solicitud colectiva de LEI (PDF).

Las empresas extranjeras también pueden solicitar el LEI a través de GS1 Germany. Gracias al sistema unificado, todos los LEI emitidos son válidos en todo el mundo.

¿Cuál es el plazo de validez del LEI?

Tras la solicitud inicial, el LEI tiene una validez de un año; usted puede cancelar el LEI mediante preaviso de tres meses respecto de la fecha de vencimiento. Si desea utilizar el LEI durante un periodo mayor, debe renovarlo en la sección Servicios LEI. GS1 Germany revisará anualmente los datos correspondientes a la autenticación con motivo de la renovación del contrato.

¿Qué información se almacena con el LEI?

Todos los LEI vienen con datos adicionales sobre la empresa o el fondo. Estos datos están además publicados en la base de datos de la GLEIF.

  •     Nombre oficial de la persona jurídica o del gestor del fondo
  •     Nombre del registro y número de registro
  •     Forma jurídica de la empresa
  •     Domicilio legal de la sede principal o del gestor del fondo
  •     Código ISO de país (p. ej. DE)
  •    Fecha de la primera emisión del LEI
  •     Fecha de la última modificación de la información almacenada
  •     Fecha de la siguiente renovación del LEI

¿Qué información sobre la empresa se publica en el registro del LEI?

  • Datos LEI
  • Datos de la empresa
  • Domicilio de la sede
  • Domicilio legal


Además de la definición del LEI puede encontrar más respuesta a sus dudas en el apartado de Preguntas frecuentes.