LEI per banche, società di investimento, asset manager

A partire dal 3 gennaio 2018, le società di investimento e gli asset manager devono comunicare alle autorità per la vigilanza dei mercati finanziari le transazioni di titoli eseguite a nome dei clienti. Un codice LEI - legal entity identifier - è obbligatorio per l'identificazione chiara delle cosiddette entità.

Cosa è necessario fare?

Se non è stato ancora fatto, i clienti vanno informati sulla nuova situazione legale e sollecitati a richiedere il codice LEI. Se i clienti non intendono occuparsene di persona, possono delegare le banche e gli asset manager a presentare domanda su questo portale a loro nome. L’auto-registrazione richiede dati di riferimento accurati. GS1 verificherà i dati di riferimento con l’autorità locale relativa - per esempio, un registro delle imprese nazionali.

Contesto

Le regole stabilite da MiFID II / MiFIR richiedono che un numero significativo di attori del mercato, per i quali attualmente non c’è un obbligo corrispondente, abbiano un codice LEI in futuro. Per esempio, le società di investimento devono ottenere i codici LEI dai propri clienti prima di fornire servizi che richiedono il reporting di transazioni effettuate a nome di quei clienti.

Questo sistema è stato implementato nel 2008 come risultato della crisi del mercato finanziario. L’insolvenza della banca di investimento Lehmann Brothers ha scatenato una reazione a catena sui mercati finanziari. Le economie industriali ed emergenti leader sul mercato (G20) hanno stabilito di aumentare la trasparenza e la sicurezza nel trading fuori mercato sui derivati finanziari.