LEI dla firm, gmin, stowarzyszeń
Od dnia 3 stycznia 2018 r. Banki, firmy inwestycyjne i podmioty zarządzające aktywami muszą zgłaszać BaFin transakcje papierami wartościowymi zawierane w imieniu klientów. Identyfikator podmiotu prawnego - LEI - jest obowiązkowy dla jasnej identyfikacji tzw. podmiotów.
Co należy zrobić?
Jeśli jeszcze tego nie zrobiono, klienci muszą być informowani o nowej sytuacji prawnej i skłonieni do ubiegania się o LEI. Jeśli klienci nie chcą sobie z tym poradzić, banki i podmioty zarządzające aktywami z pełnomocnictwem mogą złożyć wniosek w tym portalu w imieniu klienta. Samodzielna rejestracja wymaga dokładnych danych referencyjnych. GS1 Polska następnie zweryfikuje dane referencyjne z odpowiednimi władzami lokalnymi - na przykład krajowym rejestrem handlowym.
Informacje ogólne
Ustawodawstwo przewidziane w MiFID II / MiFIR wymaga, aby znaczna liczba uczestników rynku, dla których obecnie nie ma odpowiedniego obowiązku, musi posiadać kod LEI w przyszłości. Na przykład firmy inwestycyjne powinny uzyskiwać kody LEI od swoich klientów przed świadczeniem usług wymagających raportowania transakcji przeprowadzanych w imieniu tych klientów.
Został wdrożony w 2008 r. w wyniku kryzysu na rynku finansowym. Niewypłacalność banku inwestycyjnego Lehmann Brothers wywołała reakcję łańcuchową na rynkach finansowych. Wiodące gospodarki przemysłowe i wschodzące (G20) zgodziły się na zwiększenie przejrzystości i bezpieczeństwa w niehandlowych obrotach pochodnymi instrumentami finansowymi.