LEI pentru bănci, firme de investiții, administratori de active

Începând cu 3 ianuarie 2018, băncile, firmele de investiții și administratorii de active trebuie să raporteze către BaFin tranzacțiile cu valori mobiliare efectuate în numele clienților. Un LEI - identificator de entitate juridică - este obligatoriu pentru identificarea clară a așa-numitelor entități.

Ce trebuie făcut?

Dacă nu s-a făcut deja, clienții trebuie informați cu privire la noua situație juridică și solicitați să obțină un LEI. Dacă clienții nu doresc să gestioneze acest lucru ei înșiși, este posibil ca băncile și administratorii de active cu procură să solicite pe acest portal în numele clientului. Autoînregistrarea necesită date de referință exacte. GS1 Germania va verifica apoi datele de referință la autoritatea locală relevantă - de exemplu, un registru comercial național.

Fundamental

Legislația stipulată de MiFID II / MiFIR necesitate ca un număr semnificativ de jucători de pe piață, pentru care nu există în prezent nicio obligație care să le ajute, să fie un LEI în viitor. De exemplu, firmele de investigații ar trebui să obțină LEI de la clienții lor înainte de a furniza servicii care necesită raportare tranzacții efectuate în numele acelor clienți.

A fost pus în aplicare în 2008 ca urmare a crizei pieței financiare. Insolvența băncii de investigații Lehmann Brothers a declanșat o reacție în lanț pe piețele financiare. Principalele economii industriale și emergente (G20) au fost de acord să sporească transparența și securitatea în tranzacționare în afara pieței cu instrumente financiare derivate.