LEI pentru bănci, firme de investiții, administratori de active

Începând cu 3 ianuarie 2018, băncile, societățile de investiții și administratorii de active trebuie să raporteze către BaFin tranzacțiile cu valori mobiliare efectuate în numele clienților. Un identificator LEI- identificator al entității juridice- este obligatoriu pentru identificarea clară a așa-numitelor entități

Ce trebuie făcut?

Dacă nu s-a făcut deja, clienții trebuie să fie informați cu privire la noua situație juridică și îndemnați să solicite un LEI. În cazul în care clienții nu doresc să se ocupe ei înșiși de acest lucru, este posibil ca băncile și administratorii de active, care au o împuternicire, să aplice pe acest portal în numele clientului. Auto-înregistrarea necesită date de referință exacte GS1 Romania va verifica apoi datele de referință cu autoritatea locală relevantă- de exemplu, un registru național al comerțului.

Context

Legislația prevazută de MiFID II/ MiFIR impune unui număr semnificativ de actori din piață, pentru care nu există în prezent o obligație corespunzătoare, să aibă un LEI pe viitor. For example, investment firms should obtain LEIs from their clients before providing services that require reporting of transactions carried out on behalf of those clients.

A fost implementat în 2008 ca urmare a crizei pieței financiare. Insolvabilitatea băncii de investiții Lehman Brothers a declanșat o reacție în lanț pe piețelor financiare. Principalele economiile dezvoltate și marile economii emergente(G20) au convenit să sporească transparența și securitatea în tranzacționarea în afara pieței a instrumentelor financiare derivate.

Obținerea unui LEI.

3 pași simpli pentru a obține LEI (Identificatorul Entității Juridice).

Înregistrați-vă pentru LEI acum

Informații suplimentare

Seviciul LEI în format PDF

GS1 emite Identificatorul Entității Juridice- obțineți informații suplimentare aici.