LEI cho ngân hàng, công ty đầu tư, quản lý tài sản

Kể từ ngày 3 tháng 1 năm 2018, các ngân hàng, công ty đầu tư và người quản lý tài sản phải báo cáo các giao dịch chứng khoán được thực hiện thay mặt khách hàng cho BaFin. LEI - định danh pháp nhân - là bắt buộc để xác định rõ ràng cái gọi là pháp nhân.

Cần phải làm gì?

Nếu chưa thực hiện, khách hàng phải được thông báo về tình hình pháp lý mới và được nhắc nộp đơn xin LEI. Nếu khách hàng không muốn tự xử lý việc này, các ngân hàng và người quản lý tài sản có giấy ủy quyền có thể nộp đơn thay mặt khách hàng trên cổng thông tin này. Tự đăng ký yêu cầu dữ liệu tham khảo chính xác. GS1 Đức sau đó sẽ xác minh dữ liệu tham chiếu với cơ quan sở tại liên quan - ví dụ: sổ đăng ký thương mại quốc gia. 

Lý lịch

Luật được quy định bởi MiFID II / MiFIR yêu cầu một số lượng đáng kể những người chơi trên thị trường, hiện không có nghĩa vụ tương ứng, phải có LEI trong tương lai. Ví dụ: các công ty đầu tư nên lấy LEI từ khách hàng của họ trước khi cung cấp các dịch vụ yêu cầu báo cáo các giao dịch được thực hiện thay mặt cho các khách hàng 

Được thực hiện vào năm 2008 do hậu quả của cuộc khủng hoảng thị trường tài chính. Việc ngân hàng đầu tư Lehmann Brothers vỡ nợ đã gây ra phản ứng dây chuyền trên thị trường tài chính. Các nền kinh tế công nghiệp và mới nổi hàng đầu thế giới (G20) đã nhất trí tăng cường tính minh bạch và an ninh trong giao dịch ngoài thị trường đối với các công cụ tài chính phái sinh.