LEI bankams, investicinėms įmonėms, turto valdytojams

Nuo 2018 m. sausio 3 d. bankai, investicinės įmonės ir turto valdytojai turi teikti ataskaitas „BaFin“ apie klientų vertybinių popierių sandorius. LEI - juridinio asmens identifikatorius - yra privalomas norint aiškiai identifikuoti taip vadinamus sandorių subjektus. 

Ką reikėtų padaryti?

Jei to dar nepadarėte, klientai turi būti informuoti apie naują teisinę situaciją ir paraginti kreiptis dėl LEI kodų. Jei klientai nenori to daryti patys, bankai ir turto valdytojai, turintys įgaliojimą, gali kreiptis į mūsų portalą kliento vardu. Norint užsiregistruoti savarankiškai, reikia tikslių duomenų. GS1 patikrins suvestus duomenis atitinkamoje vietos valdžios institucijoje, pavyzdžiui, nacionaliniame registrų centre. 

Pagrindas

Teisės aktai, išdėstyti MiFID II / MiFIR reikalauja, kad nemaža dalis rinkos žaidėjų, kuriems šiuo metu nėra jokių atitinkamų įsipareigojimų, ateityje privalėtų turėti LEI. Pvz., investicinės įmonės, kurioms reikia pranešti apie klientų vardu atliktas operacijas, turėtų gauti LEI iš savo klientų, prieš teikdamos paslaugas. 

LEI atsirado dėl 2008 m. finansų rinkos krizės. Investicinio banko „Lehmann Brothers“ nemokumas sukėlė grandininę reakciją finansų rinkose. Pirmaujančios pramonės ir besivystančios ekonomikos šalys (G20) susitarė padidinti išvestinių finansinių priemonių prekybos skaidrumą ir saugumą.