Europese markten in de verordening betreffende markten in financiële instrumenten MiFIR

Deze begeleidende EU-verordening MiFIR vereist de toepassing voor de Legal Entity Identifier LEI in artikel 26, punt 6. 

MiFIR-verordening artikel 26 Verplichting om transacties te melden (uittreksel)

1. Investeringsmaatschappijen die transacties in financiële instrumenten verrichten, melden zo spoedig mogelijk en uiterlijk aan het einde van de volgende werkdag de volledige en nauwkeurige details van deze transacties aan de bevoegde autoriteit.

De bevoegde autoriteiten treffen overeenkomstig artikel 85 van Richtlijn 2014/65/EU de nodige regelingen om ervoor te zorgen dat ook de bevoegde autoriteit van de in termen van liquiditeit voor deze financiële instrumenten meest relevante markt deze informatie ontvangt.

De bevoegde autoriteiten stellen desgevallend de overeenkomstig dit artikel ontvangen informatie ter beschikking aan de ESMA. […]

3. De meldingen behelzen met name de naam en het aantal gekochte of verkochte financiële instrumenten, de hoeveelheid, de datum en het tijdstip van de transactie, de prijs van de transactie, een kenmerk ter identificatie van de cliënten namens wie de investeringsmaatschappij de transactie heeft uitgevoerd, een kenmerk ter identificatie van de personen en de computeralgoritmen die binnen de investeringsmaatschappij verantwoordelijk zijn voor het investeringsbesluit en de uitvoering van de transactie, informatie ter identificatie van de toepasselijke ontheffing op basis waarvan de transactie heeft plaatsgevonden, een kenmerk ter identificatie van de betrokken investeringsmaatschappij en informatie ter identificatie van een shorttransactie zoals bepaald in artikel 2, lid 1, onder b), van Verordening (EU) nr. 236/2012 met betrekking tot aandelen en overheidsschuld binnen de reikwijdte van de artikelen 12, 13 en 17 van die verordening. Voor transacties die niet op een handelsplatform zijn uitgevoerd, bevatten de meldingen tevens een kenmerk ter identificatie van de soorten transacties overeenkomstig de op grond van artikel 20, lid 3, onder a), en artikel 21, lid 5, onder a), vast te stellen maatregelen. Voor grondstoffenderivaten moet in de melding worden aangegeven of de transactie overeenkomstig artikel 57 van Richtlijn 2014/65/EU de risico’s op objectief meetbare wijze vermindert. […]

6. Bij het melden van het kenmerk ter identificatie van cliënten zoals vereist krachtens de leden 3 en 4 gebruiken investeringsmaatschappijen voor cliënten die een rechtspersoon zijn, een identificator voor juridische entiteiten. […] 

De Legal Entity Identifier (LEI) waarnaar verwezen wordt in de EU-verordening MiFIR, wordt aan de desbetreffende juridische entiteit uitgegeven door een geaccrediteerde organisatie genoemd Local Operating Units (LOU).