LEI bankok, befektetési társaságok és vagyonkezelők számára

2018. január 3-tól a bankok, befektetési társaságok és vagyonkezelők kötelesek bejelenteni az ügyfelek nevében végzett értékpapírügyleteket a BaFin-nak. A LEI - jogalany azonosító - használata kötelező az úgynevezett entitások / jogi személyek egyértelmű azonosításához.

Mi a teendő?

Ahol ez még nem történt meg, ott az ügyfeleket tájékoztatni kell az új jogi helyzetről, és emlékeztetni kell őket arra, hogy igényeljenek LEI azonosítót. Ha az ügyfelek nem óhajtanak maguk foglalkozni ezzel, akkor a bankok és vagyonkezelő társaságok a meghatalmazást adó ügyfeleik számára igényelhetnek LEI kódot az ügyfél nevében, ezen a portálon keresztül. Saját maguk számára történő igényléshez regisztrációra és pontos referencia adatokra van szükség. Ezt követően a GS1 ellenőrzi a referenciaadatokat az illetékes helyi hatósági nyilvántartásokban – például, az országos cégjegyzékben.

Háttér 

A MiFID II / MiFIR szerinti jogszabályok írják elő, hogy kik azok a piaci szereplők, akikre eddig még nem vonatkoztak ilyen kötelezettségek, a jövőben rendelkezzenek LEI azonosítóval. Például, a befektetési társaságoknak még azelőtt el kell kérniük ügyfeleik LEI kódját, hogy olyan szolgáltatásokat nyújtanának számukra, amelyek megkövetelik az adott ügyfelek nevében végzett tranzakciók jelentését.

Ez 2008-ban került bevezetésre a pénzügyi piac válsága következtében. A Lehman Brothers befektetési bank fizetésképtelensége láncreakciót váltott ki a pénzügyi piacokon. Emiatt a vezető ipari és feltörekvő gazdaságok (G20) megállapodtak abban, hogy növelik az átláthatóságot és biztonságot a származékos pénzügyi eszközök piacon kívüli kereskedelmében.