LEI для банков, инвестиционных компаний, управляющих активами

С 3 января 2018 года банки, инвестиционные компании и управляющие активами должны сообщать в BaFin о сделках с ценными бумагами, которые они совершают от имени клиентов. LEI - идентификатор юридического лица - является обязательным для уникальной идентификации так называемых юридических лиц.

Что необходимо сделать?

Если они еще не сделали этого, клиенты должны быть проинформированы о новой правовой ситуации и попросить их подать заявку на получение LEI. Если клиенты не хотят делать это самостоятельно, банки и управляющие активами могут подать заявку на этом портале, оформив доверенность от имени клиента. В процессе саморегистрации необходимо предоставить точные справочные данные. Затем GS1 Germany сверяет справочные данные с местными уполномоченными органами - например, с национальным реестром предприятий.

Справочная информация

Законодательные акты, введенные в действие MiFID II / MiFIR, предусматривают, что значительное число участников рынка, для которых в настоящее время не существует соответствующих обязательств, должны иметь LEI в будущем. Например, инвестиционные компании должны получать LEI от своих клиентов перед оказанием услуг, которые влекут за собой обязательства по предоставлению отчетности в отношении сделок, совершенных от имени этих клиентов.

Это правило было введено в результате кризиса финансового рынка в 2008 году. Банкротство инвестиционного банка Lehmann Brothers вызвало цепную реакцию на финансовых рынках. Ведущие промышленные страны и страны с развивающейся экономикой (G20) договорились обеспечить большую прозрачность и безопасность внебиржевой торговли финансовыми деривативами.