LEI para bancos, sociedades de inversión, gestores de activos

A partir del 3 de enero de 2018, los bancos, las sociedades de inversión y los gestores de activos están obligados a comunicar al BaFin las operaciones con valores realizadas por cuenta de sus clientes. El LEI (identificador de personas jurídicas) es obligatorio para la inequívoca identificación de las llamadas entidades.

¿Qué tienen que hacer? 

Si no se ha hecho ya, debe informarse a los clientes acerca de la nueva situación legal y debe urgírseles a solicitar un LEI. Si los clientes no desean hacerlo por sí mismos, cabe la posibilidad de que los bancos y gestores de activos que dispongan de poderes de representación lo soliciten en este portal por cuenta del cliente. El registro por cuenta propia exige datos de referencia exactos. GS1 Germany procederá entonces a verificar los datos de referencia con la correspondiente autoridad local, por ejemplo, el registro mercantil nacional.

Antecedentes

La legislación estipulada por la MiFID II / el MiFIR exige que un importante número de actores de mercado, para los que actualmente no existe la correspondiente obligación, dispongan en el futuro de un LEI. Por ejemplo, las sociedades de inversión deben obtener LEIs de sus clientes antes de prestarles servicios que exijan la comunicación de las operaciones realizadas por cuenta de dichos clientes. 

Se implementó en 2008 como consecuencia de la crisis de los mercados financieros. La insolvencia del banco de inversión Lehmann Brothers provocó una reacción en cadena en los mercados financieros. Las principales economías industriales y emergentes (G20) acordaron mejorar la transparencia y seguridad de la negociación fuera de mercado con derivados financieros.