LEI voor banken, investeringsmaatschappijen, vermogensbeheerders

Sinds 3 januari 2018 moeten banken, investeringsmaatschappijen en vermogensbeheerders effectentransacties die werden uitgevoerd namens klanten rapporteren aan BaFin. Een LEI - legal entity identifier - is verplicht voor de eenduidige identificatie van de zogenaamde entiteiten.

Wat moet er gebeuren?

Als dit nog niet is gebeurd, moeten klanten op de hoogte gebracht worden van de nieuwe juridische situatie. Bovendien moeten ze aangespoord worden om een LEI aan te vragen. Als klanten dit niet zelf in orde willen brengen, kunnen banken en vermogensbeheerders op dit portaal met een machtiging een aanvraag indienen in naam van de klant. Voor de zelf-registratie zijn accurate referentiegegevens vereist. GS1 Duitsland zal daarna de referentiegegevens verifiëren bij de betrokken lokale autoriteit, zoals bijvoorbeeld het nationale handelsregister.

Achtergrond

Deze regelgeving, vastgelegd door MiFID II / MiFIR vereist dat een groot aantal marktspelers voor wie momenteel geen overeenkomstige verplichting geldt, in de toekomst een LEI hebben. Investeringsmaatschappijen moeten bijvoorbeeld LEI’s ontvangen van hun klanten voor ze diensten kunnen verstrekken waarbij transacties die uitgevoerd worden namens deze klanten moeten worden gerapporteerd. 

De code werd in 2018 geïmplementeerd na de financiële crisis. Het faillissement van de beleggingsbank Lehmann Brothers was de katalysator voor een kettingreactie op de financiële markten. De toonaangevende industriële en opkomende economieën (G20) beslisten om de transparantie en veiligheid van off-market verhandelingen van financiële derivaten te vergroten.