LEI для фондов

В настоящее время многие банки требуют от фондов предоставления своего LEI(идентификатора юридического лица).

Законодательные требования к этому вытекают из пересмотренной Директивы о рынках финансовых инструментов(MIFID II) и сопутствующего ей Европейского регламента о рынках финансовых инструментов(MiFIR). Это означает, что с 3 января 2018 года институциональные инвесторы, включая благотворительные фонды, должны предоставлять действительный LEI, если они, например, инвестируют в государственные облигации, корпоративные облигации или ETF. Действующие банки должны сообщать LEI владельцев счетов ценных бумаг, участвующих в сделке, в BaFin. С пересмотром директивы обязательство по идентификации юридических лиц было распространено и на торговлю деривативами.

После даты прекращения действия директивы банки могут совершать такие сделки только в том случае, если участвующие в них стороны могут быть идентифицированы по активным LEI.