LEI bankok, befektetési társaságok és vagyonkezelők számára

2018. január 3-tól az értékpapírügyletekben részt vevő pénzpiaci szereplők számára kötelező a globális jogalany azonosító, a LEI kód - Legal Entity Identifier használata. Ez vonatkozik a vállalkozásokra, társaságokra és alapítványokra, de még az Önkormányzatokra is. A vállalatoknak meg kell adniuk LEI azonosítójukat az értékpapírjaikkal foglalkozó pénzügyi partnerüknek, például a bankjuknak vagy a vagyonkezelőjüknek, mivel 2018-tól kezdve már nem megengedettek számukra, hogy olyan értékpapírokkal vagy származékos termékekkel végzett ügyleteket folytassanak, ahol az ügyfeleket nem lehet pontosan beazonosítani LEI azonosítóval.

Mi a teendő?

Ideális esetben a vállalatok gondoskodnak LEI igénylésükről, ha biztosítani szeretnék, hogy minden értékpapír-tranzakciójuk teljes mértékben elvégezhető legyen 2018.01.03-át követően. A LEI igénylése ezen portál segítségével, könnyen elvégezhető közvetlenül az ügyfél által vagy a felelős banknak vagy vagyonkezelőnek adott meghatalmazással.

Saját regisztráció során a regisztráló szervezetnek meg kell adnia pontos referenciaadatait, például a hivatalos nevet és a székhelyet. Ezt követően a GS1 ellenőrzi a referencia adatokat az illetékes hatósági nyilvántartásokban – például, az országos cégjegyzékben.

Háttér

A LEI egy húszjegyű kód, amely a legfontosabb referenciaadatokhoz, törzsadatokhoz kapcsolódik a tiszta és egyértelmű azonosítás érdekében. Mint például a társaságot jegyző nyilvántartás neve, a társaság nyilvántartási szám, jogi formája, székhelye vagy hivatalos címe.

2008-ban került bevezetésre a pénzügyi piac válsága következtében. A Lehman Brothers befektetési bank fizetésképtelensége láncreakciót váltott ki a pénzügyi piacokon. Emiatt a vezető ipari és feltörekvő gazdaságok (G20) megállapodtak abban, hogy növelik az átláthatóságot és biztonságot a származékos pénzügyi eszközök piacon kívüli kereskedelmében.