LEI voor banken, investeringsmaatschappijen, vermogensbeheerders

Sinds 3 januari 2018 is de LEI -legal entity identifier- verplicht voor alle marktpartijen die effectentransacties aangaan. Dit geldt voor bedrijven maar ook voor gemeentes, verenigingen en stichtingen. Bedrijven moeten een LEI verschaffen aan hun respectievelijke effectenpartner, zoals hun bank of vermogensbeheerder, aangezien ze vanaf volgend jaar niet langer effecten of derivaten zullen mogen uitdragen als de klant niet kan worden geïdentificeerd door een LEI.

Wat moet er gebeuren?

Om te verzekeren dat al hun effectentransacties ook na 03/01/2018 volledig operationeel blijven, is het aangeraden dat bedrijven hun LEI-aanvragen nu indienen. De aanvraag kan rechtstreeks op dit portaal ingediend worden, of via een volmacht van de verantwoordelijke bank of vermogensbeheerder. 

Bij zelf-registratie moet de registrerende entiteit correcte referentiegegevens, zoals de officiële naam en de maatschappelijke zetel, verschaffen. GS1 Duitsland zal daarna de referentiegegevens verifiëren bij de betrokken lokale autoriteit, zoals bijvoorbeeld het nationale handelsregister.

Achtergrond

De LEI is een code van twintig tekens die verbonden is met essentiële referentiegegevens voor een duidelijke en ondubbelzinnige identificatie. Dit kan bijvoorbeeld de registernaam zijn, het registernummer, de rechtsvorm van het bedrijf, de maatschappelijke zetel, of de fondsbeheerder.

De code werd in 2018 geïmplementeerd na de financiële crisis. Het faillissement van de beleggingsbank Lehmann Brothers was de katalysator voor een kettingreactie op de financiële markten. De toonaangevende industriële en opkomende economieën (G20) beslisten om de transparantie en veiligheid van off-market verhandelingen van financiële derivaten te vergroten.