LEI для банков, инвестиционных компаний, управляющих активами

С 3 января 2018 года LEI - идентификатор юридического лица - станет обязательным для участников финансового рынка, совершающих операции с ценными бумагами. Это относится не только к компаниям, но и к местным органам власти, ассоциациям и фондам. Компании должны предоставлять LEI своему партнеру по операциям с ценными бумагами, например, банку или управляющему активами. Со следующего года им будет запрещено проводить операции с ценными бумагами или деривативами, если клиент не может быть точно идентифицирован с помощью LEI.

Что нужно сделать?

В идеале компаниям следует подать заявку на получение LEI уже сейчас, чтобы гарантировать, что они сохранят полную возможность совершать все операции с ценными бумагами после 3 января 2018 года. Заявку можно подать непосредственно на этом портале или через авторизацию от ответственного банка или управляющего активами.

В рамках процесса саморегистрации регистрирующееся юридическое лицо должно предоставить точные справочные данные, такие как его официальное название и юридический адрес. Затем GS1 Germany проверяет справочные данные в соответствующих местных органах власти - например, в национальном реестре предприятий.

Справочная информация

LEI - это двадцатизначный код, который связан с основными справочными данными для четкой и однозначной идентификации. К ним относятся, например, название и регистрационный номер, организационно-правовая форма компании, юридический адрес головного офиса или управляющего фондом.

Он был введен в результате кризиса финансового рынка в 2008 году. Банкротство инвестиционного банка Lehmann Brothers вызвало цепную реакцию на финансовых рынках. Ведущие промышленные страны и страны с развивающейся экономикой (G20) договорились обеспечить большую прозрачность и безопасность внебиржевой торговли финансовыми деривативами.