LEI pentru companii, municipalități, asociații

Începând cu 3 ianuarie 2018, LEI - identificatorul entității juridice - va fi obligatoriu pentru participanții la piața financiară care se angajează în tranzacții cu valori mobiliare. Acest lucru se aplică companiilor, dar și municipalităților, asociațiilor și fundațiilor. Un LEI trebuie să fie furnizat de către companii partenerului lor respectiv de valori mobiliare, cum ar fi banca sau managerul lor de active, deoarece acestea nu vor mai fi permise să efectueze cu titluri sau instrumente financiare derivate începând cu anul viitor, dacă nu este posibil să se identifice cu exactitate clientul prin intermediul un LEI.

Ce trebuie făcut?

În mod ideal, companiile ar trebui să aibă grijă sa solicite LEI acum pentru a se asigura că toate tranzacțiile cu valori mobiliare rămân pe deplin operaționale după data de 03.01.2018. Cererea poate fi făcută direct pe acest portal sau printr-o procură de la banca responsabilă sau de la administratorul de active.

Cu auto-înregistrare, entitatea care înregistrează trebuie să furnizeze date de referință exacte, cum ar fi numele oficial și sediul social. GS1 Germania va verifica apoi datele de referință la autoritatea locală relevantă - de exemplu, un registru comercial național.

Fundal

LEI este un cod din douăzeci de cifre legat de datele de referință esențiale pentru o identificare clară și fără echivoc. Acestea sunt, de exemplu, numele registrului și numărul registrului, forma juridică a companiei, domiciliul legal al sediului central sau al administratorului fondului.

A fost pus în aplicare în 2008 ca urmare a crizei pieței financiare. Insolvența băncii de investiții Lehmann Brothers a declanșat o reacție în lanț pe piețele financiare. Principalele economii industriale și emergente (G20) au fost de acord să sporească transparența și securitatea în tranzacționarea în afara pieței cu instrumente financiare derivate.