Regulamentul piețelor europene în instrumentele financiare MiFIR

Acest regulament UE de însoțire MiFIR specifică aplicarea identificatorului LEI al entității juridice la articolul 26 alineatul (6).

Articolul 26 din Regulamentul MiFIR Obligația de raportare a tranzacțiilor

1. întreprinderile de investiții care efectuează tranzacții cu instrumente financiare raportează autorității competente detaliile complete și exacte ale acestor tranzacții cât mai curând posibil și cel târziu până la sfârșitul zilei lucrătoare următoare.

Autoritățile competente iau, în conformitate cu articolul 85 din Directiva 2014/65/UE, măsurile necesare pentru a se asigura că aceste informații sunt transmise și autorității competente a pieței celei mai relevante din punct de vedere al lichidității pentru instrumentele financiare în cauză.

Autoritățile competente pun la dispoziția AEVMP, la cerere, toate informațiile comunicate în conformitate cu prezentul articol. [...]

3. rapoartele includ, în special, denumirea și numărul de instrumente financiare cumpărate sau vândute, volumul, data și ora tranzacției, prețul și identificarea clienților în numele cărora firma de investiții a încheiat tranzacția, informații privind persoanele și algoritmii informatici din cadrul firmei de investiții responsabile de decizia de investiție și de executarea tranzacției, informații privind scutirea relevantă utilizată pentru tranzacție, mijloacele de identificare a firmelor de investiții în cauză și informații privind identificarea vânzărilor în lipsă în sensul articolului 2 alineatul (1) litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 în ceea ce privește acțiunile și instrumentele de datorie suverană care intră în domeniul de aplicare al articolelor 12, 13 și 17 din regulamentul respectiv. Pentru tranzacțiile care nu sunt încheiate într-un loc de tranzacționare, rapoartele includ o descriere a tipurilor de tranzacții în sensul măsurilor care urmează să fie adoptate în temeiul articolului 20 alineatul (3) litera (a) și al articolului 21 alineatul (5) litera (a). În cazul instrumentelor financiare derivate pe mărfuri, rapoartele indică dacă aceste tranzacții sunt asociate cu o reducere a riscului măsurabilă în mod obiectiv, în conformitate cu articolul 57 din Directiva 2014/65/UE. [...]

6. în ceea ce privește informațiile de identificare a clienților menționate la alineatele (3) și (4), întreprinderile de investiții utilizează un identificator de entitate juridică care a fost introdus pentru a identifica clienții care sunt persoane juridice. [...]

Identificatorul de entitate juridică (Legal Entity Identifier - LEI) menționat în Regulamentul UE MiFIR este atribuit persoanei juridice respective de către organizații acreditate, așa-numitele unități operaționale locale (LOU ).