Европейское регулирование финансового рынка MiFIR

Данный сопроводительный регламент ЕС MiFIR уточняет применение идентификатора юридического лица LEI в статье 26 (6).

Регламент MiFIR Статья 26 Обязанность сообщать о сделках

1. инвестиционные компании, осуществляющие операции с финансовыми инструментами, должны сообщать полные и точные сведения об этих операциях компетентному органу в кратчайшие сроки, но не позднее конца следующего рабочего дня.

Компетентные органы должны, в соответствии со статьей 85 Директивы 2014/65/EU, принять необходимые меры для обеспечения того, чтобы эта информация также передавалась в компетентный орган наиболее значимого рынка с точки зрения ликвидности соответствующих финансовых инструментов.

Компетентные органы должны предоставлять ESMA, по запросу, всю информацию, переданную в соответствии с настоящей статьей. [...]

3. отчеты должны включать, в частности, название и количество купленных или проданных финансовых инструментов, объем, дату и время сделки, цену и идентификацию клиентов, от имени которых инвестиционная компания заключила сделку, информацию о лицах и компьютерных алгоритмах в инвестиционной компании, ответственных за принятие инвестиционного решения и исполнение сделки, информацию о соответствующем освобождении, использованном для сделки, средства идентификации соответствующих инвестиционных компаний и информацию об идентификации коротких продаж в значении статьи 2(1)(b) Регламента (ЕС) № 236/2012 в отношении акций и акций. 236/2012 в отношении акций и суверенных долговых инструментов, подпадающих под действие статей 12, 13 и 17 данного Регламента. Для сделок, заключенных не на торговой площадке, отчеты должны включать описание типов сделок для целей мер, которые должны быть приняты в соответствии со Статьей 20(3)(a) и Статьей 21(5)(a). В случае товарных деривативов в отчетах должно быть указано, связаны ли эти сделки с объективно измеряемым снижением риска в соответствии со Статьей 57 Директивы 2014/65/EU. [...]

6. в отношении идентификационной информации о клиенте, упомянутой в параграфах 3 и 4, инвестиционные компании должны использовать идентификатор юридического лица, введенный для идентификации клиентов, являющихся юридическими лицами. [...]

Идентификатор юридического лица (LEI), упомянутый в Регламенте ЕС MiFIR, присваивается соответствующему юридическому лицу аккредитованными организациями, так называемыми местными операционными подразделениями (LOU).